判斷題證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開,各自獨立經營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。()
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證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。()
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資產管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯系起來。()
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證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()
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證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
題型:判斷題
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()
題型:判斷題
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。()
題型:判斷題
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
題型:判斷題
鼓勵內部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()
題型:判斷題
證券公司應當根據自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
題型:判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題