A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)
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A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買(mǎi)賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能
D．通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
A．注明所在正券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B．對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C．用個(gè)人真實(shí)姓名
D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)
A．2000萬(wàn)元、500萬(wàn)元
B．2000萬(wàn)元、1000萬(wàn)元
C．5000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元
D．5000萬(wàn)元、000萬(wàn)元
最新試題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開(kāi)發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）