A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
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A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B．設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A．證券承銷與保薦
B．證券自營(yíng)
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
A．證券經(jīng)紀(jì)
B．證券自營(yíng)
C．證券承銷與保薦
D．證券投資咨詢
A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
最新試題
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。（）
律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）