A．建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B．證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
C．證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質(zhì)性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D．監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權(quán)威大大提高
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你可能感興趣的試題
A．完善了證券公司設立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B．對證券公司實行按業(yè)務分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C．建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D．確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
A．禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關系的同類業(yè)務
B．子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應
C．禁止相互持股的情形
D．要求建立風險隔離制度
A．受托從事的介紹業(yè)務范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B．具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
C．上一年度業(yè)務收入不低于800萬元
D．有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
最新試題
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會負責。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
為加強對證券服務機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔保證券明細賬戶。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）