A．限制業(yè)務(wù)活動
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D．指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
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A．自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B．對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D．按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
A．凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
A．在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B．證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
C．在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
最新試題
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)降低。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備；對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強證券公司風(fēng)險監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計算凈資本和風(fēng)險準(zhǔn)備。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計算各項承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）