單項(xiàng)選擇題()是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管


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1.單項(xiàng)選擇題對(duì)基金管理公司的()是中國(guó)證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管

2.單項(xiàng)選擇題在基金管理公司股東及股權(quán)比例方面,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司的日常監(jiān)管表現(xiàn)在()。

A.建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益
C.公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人
D.董事應(yīng)具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間

3.單項(xiàng)選擇題()主要是指基金從業(yè)機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核。

A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
B.市場(chǎng)秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管

4.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有(),具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。

A.基金監(jiān)管部
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.基金投資部
D.基金市場(chǎng)部

5.單項(xiàng)選擇題()是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體。

A.證券管理機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)委員會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

最新試題

下列各項(xiàng)中()不是廣義的基金監(jiān)管主體。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),以下說法中正確的包括()。I.調(diào)解會(huì)員與客戶之間的糾紛II.開展行業(yè)宣傳和投資者教育活動(dòng)III.檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為并給予行政處罰IV.依法辦理私募基金管理人登記

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員在進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí),不得少于()人。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)非公開募集基金管理人的市場(chǎng)準(zhǔn)入,以下說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金監(jiān)管的原則。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金監(jiān)管的“三公”原則,下述()更為重要,體現(xiàn)了依法監(jiān)管的要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列可以擔(dān)任公開募集基金的基金管理人董事的人員的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下述各項(xiàng)中()不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管的審慎監(jiān)管原則,以下說法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題