多項選擇題某上市公司擬增發(fā)股票，則該上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，也就是應該滿足以下條件()

A、最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者為計算依據(jù)
B、高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C、現(xiàn)有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健
D、公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在重大不利變化


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1.多項選擇題某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，該公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得存在下列情形()

A、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B、最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
C、最近3年內(nèi)受到證券交易所公開譴責
D、因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

2.多項選擇題某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市，其披露的財務資料應當真實完整，不得存在的情形包括()

A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息
B、濫用會計政策或者會計估計
C、操縱、偽造編制財務報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證
D、篡改編制財務報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證

3.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件有()

A、公司債券的期限為1年以上
B、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元
C、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

4.多項選擇題上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應當約定保護債券持有人利益的辦法，以及債券持有人會議的權(quán)利、程序和決議生效條件。下列選項中，屬于應當召開債券持有人會議的事項有()

A、擬變更募集說明書的約定
B、發(fā)行人不能按期支付本息
C、發(fā)行人企業(yè)分立
D、保證人或者擔保物發(fā)生重大變化

5.多項選擇題甲股份有限公司于2011年5月成立，股本總額為1000萬元，發(fā)起人股東人數(shù)為20人，2012年6月，甲股份有限公司準備增加注冊資本發(fā)行新的股份，下列情形中，甲股份有限公司應當依法向證監(jiān)會申請核準成為非上市公眾公司的是()

A、采用向特定對象發(fā)行股票的方式，特定對象主要為本行業(yè)的自然人投資者，人數(shù)為185人
B、采用公開方式向社會公眾公開轉(zhuǎn)讓
C、采用向特定對象發(fā)行股票的方式，特定對象主要是國內(nèi)本行業(yè)的3家戰(zhàn)略投資者
D、發(fā)行的股份向原有股東配售

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