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單項選擇題

以下關(guān)于投資經(jīng)理使用客戶經(jīng)紀傭金方式的闡述中，不正確的是（）

A、客戶可以指示投資經(jīng)理使用客戶的經(jīng)紀傭金來為自己購買相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)
B、客戶經(jīng)紀傭金的使用應(yīng)當使客戶從中獲益，并應(yīng)與客戶獲得經(jīng)紀業(yè)務(wù)和研究服務(wù)的價值相匹配
C、客戶經(jīng)紀傭金可以用來支付投資管理者的營業(yè)費用

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單項選擇題

某經(jīng)紀公司的投資銀行部門經(jīng)常收到一些重要非公開信息。如果將上述信息用于對公司經(jīng)紀客戶的宣傳中，則這些信息將具有很高的價值。為了符合道德準則和執(zhí)業(yè)操守標準的相關(guān)規(guī)定，以下選項中哪一項為該經(jīng)紀公司的最佳政策？（）

A、在公司內(nèi)部建立物理上的和信息上的壁壘，以避免投資銀行部門與經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門之間的信息交流
B、永遠禁止向投資銀行部門的客戶發(fā)出買進或賣出股票的建議
C、對投資銀行部門與經(jīng)紀業(yè)務(wù)部門之間的信息交流進行監(jiān)控

【簡答題】在投資過程中面臨風險的主要類型包括哪些？

答案：

1、市場風險；
2、信用風險；
3、流動性風險；
4、結(jié)算風險；
5、操作風險；
6、法律風險；
7、國家風險。

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