單項(xiàng)選擇題《中華人民共和國(guó)刑法修正案(七)》明確,國(guó)家機(jī)關(guān)或者金融、電信、交通、教育、醫(yī)療等單位的工作人員,違反國(guó)家規(guī)定,將本單位在履行職責(zé)或者提供服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息,出售或者非法提供給他人,情節(jié)嚴(yán)重的,以()予以處罰

A.利用未公開信息交易罪
B.非法獲取公民個(gè)人信息罪
C.出售、非法提供公民個(gè)人信息罪
D.非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪


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1.單項(xiàng)選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、統(tǒng)計(jì)報(bào)告的,()。

A.給予通報(bào)批評(píng),并處10萬元以上50萬元以下的罰款
B.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款
C.對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予撤職直至開除的紀(jì)律處分,對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予記大過直至開除的紀(jì)律處分
D.構(gòu)成提供虛假財(cái)會(huì)報(bào)告罪或者其他罪的,由公安機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《金融違法行為處罰辦法》的施行效力,說法錯(cuò)誤的是():

A.對(duì)證券違法行為的處罰,依照國(guó)家有關(guān)證券管理的法律、行政法規(guī)執(zhí)行,不適用本辦法
B.對(duì)保險(xiǎn)違法行為的處罰,依照國(guó)家有關(guān)保險(xiǎn)管理的法律、行政法規(guī)執(zhí)行,不適用本辦法
C.金融機(jī)構(gòu)違反國(guó)家有關(guān)金融管理的規(guī)定,有關(guān)法律、行政法規(guī)有處罰規(guī)定的,依照其規(guī)定給予處罰;有關(guān)法律、行政法規(guī)未作處罰規(guī)定或者有關(guān)行政法規(guī)的處罰規(guī)定與本辦法不一致的,依照本辦法給予處罰。
D.2003年4月26日第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二次會(huì)議通過的《關(guān)于中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行使原由中國(guó)人民銀行行使的監(jiān)督管理職權(quán)的決定》公布后,《金融違法行為處罰辦法》不再適用于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)擅自提高利率或者變相提高利率,吸收存款,()。

A.給予通報(bào)批評(píng)
B.沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款,沒有違法所得的,處10萬元以上50萬元以下的罰款
C.對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員給予開除的紀(jì)律處分,對(duì)其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員給予撤職直至開除的紀(jì)律處分
D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令該金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證

4.單項(xiàng)選擇題《金融違法行為處罰辦法》規(guī)定,金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)收入未列入會(huì)計(jì)賬冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)采取的措施是()

A.給予警告
B.沒收違法所得,并處違法所得2倍以上6倍以下的罰款,沒有違法所得的,處20萬元以上60萬元以下的罰款
C.對(duì)該金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員、其他直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,給予撤職以上的紀(jì)律處分
D.立即責(zé)令該金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證

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商業(yè)銀行非財(cái)務(wù)因素分析風(fēng)險(xiǎn)提示中,屬于客戶生產(chǎn)過程風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注項(xiàng)的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

統(tǒng)計(jì)部門主要負(fù)責(zé)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)匯總情況以及()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

內(nèi)部控制的監(jiān)督、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)()內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,并有直接向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層報(bào)告的渠道。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

境內(nèi)同業(yè)代付和海外同業(yè)代付均屬于(),銀行辦理同業(yè)代付應(yīng)具有真實(shí)貿(mào)易背景。

題型:填空題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所前,應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審查程序,認(rèn)真評(píng)估該變更事項(xiàng)是否符合()和()。

題型:填空題

《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)(試行)》規(guī)定,全部關(guān)聯(lián)度=全部關(guān)聯(lián)方()/資本凈額×100%。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部特種轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)、賬戶異常變動(dòng)等進(jìn)行()監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)情況應(yīng)當(dāng)進(jìn)行跟蹤和分析。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

土地儲(chǔ)備融資資金按照()、()的原則進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管。

題型:填空題

可計(jì)入附屬資本的混合次級(jí)債券期限應(yīng)在()年以上,發(fā)行之日起()年內(nèi)不得贖回。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

授信工作盡職調(diào)查指商業(yè)銀行總行及分支機(jī)構(gòu)授信工作盡職調(diào)查人員對(duì)授信工作人員的盡職情況進(jìn)行獨(dú)立地驗(yàn)證、()和報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題