單項選擇題要定期組織員工進(jìn)行職業(yè)道德學(xué)習(xí)、服務(wù)規(guī)范培訓(xùn)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以及中國銀行業(yè)協(xié)會相關(guān)文件的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，每季度至少有（），且有詳細(xì)記錄，確?！皶r間、人員、成效”三落實。

A、1次
B、2次
C、3
D、4次


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1.單項選擇題按照《銀行業(yè)務(wù)金融機構(gòu)聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務(wù)處理規(guī)定》，對于身份證件號碼不存在、身份證件號碼存在但與姓名不匹配或反饋照片不相符的，以下哪些情況應(yīng)繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務(wù)（）。

A、客戶出示居民戶口簿、護(hù)照、機動車駕駛證等其他有效證件，經(jīng)核實，身份證確實為真實的。
B、客戶持公安部門已蓋章并核實確為真實證件的聯(lián)網(wǎng)核查結(jié)果證明回執(zhí)及身份證。
C、通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進(jìn)行疑義信息反饋，核實確為真實的身份證的。
D、以上均正確。

3.單項選擇題以下哪些業(yè)務(wù)不需要核對相關(guān)個人出示的居民身份證，并進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查（）。

A、開立個人銀行結(jié)算賬戶
B、開立單位銀行結(jié)算賬戶
C、個人電匯
D、小額存取款

4.單項選擇題反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)中“交易發(fā)生地”應(yīng)填寫（）

A、行政區(qū)劃代碼
B、金融機構(gòu)代碼
C、AS400系統(tǒng)的行所號
D、國家英文縮寫前3位加行政區(qū)劃代碼

5.單項選擇題內(nèi)控的獨立性原則要求（）。

A、會計的內(nèi)控檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)控的建立和執(zhí)行部門；
B、稽核人員必須獨立于會計業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員；
C、會計業(yè)務(wù)授權(quán)人員必須獨立于臨柜人員；
D、委派營業(yè)部主任必須保持相對獨立性；

最新試題

私募基金按出資方式分為非承諾出資制產(chǎn)品和承諾出資制產(chǎn)品兩大類。

題型：判斷題

客戶可以通過申請簽訂《中國農(nóng)業(yè)銀行個人銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》后，將個人人民幣活期儲蓄賬戶轉(zhuǎn)為個人結(jié)算賬戶。

題型：判斷題

銷戶、部提、移戶業(yè)務(wù)實行免填單辦理，但以過渡方式辦理、大額銷戶部提（特指人民幣50萬元或外幣等值5萬美元以上）、銷戶轉(zhuǎn)開戶、銷戶轉(zhuǎn)卡折收款方為無卡（折）等其他特殊情況時必須請客戶先填單后辦理。

題型：判斷題

各類結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理需按交易性質(zhì)、交易背景分別管理，嚴(yán)格區(qū)分即期結(jié)售匯和人民幣與外匯衍生產(chǎn)品，分別核算對客結(jié)售匯、自身結(jié)售匯和銀行間市場交易業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

假日豐是農(nóng)業(yè)銀行為滿足個人客戶假日閑置資金的短期理財需求，將活期存款與通知存款各自優(yōu)點整合，向客戶提供逢節(jié)假日（即銀行不對外辦理對公業(yè)務(wù)的日期）將其符合約轉(zhuǎn)條件的活期存款自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)天數(shù)的通知存款。

題型：判斷題

在平等資金池中，加入資金池的賬戶之間是平等的，在集團(tuán)的支付額度范圍內(nèi)，都能自由對外支付。

題型：判斷題

委托貸款手續(xù)費收費渠道默認(rèn)為柜臺（TERM），收費基數(shù)為按金額。委托貸款手續(xù)費由貸款發(fā)放方登記收取，歸還貸款不再收取委貸手續(xù)費。

題型：判斷題

客戶首次購買理財產(chǎn)品時，可在任意網(wǎng)點進(jìn)行簽約。

題型：判斷題

第三方存管/融資融券預(yù)約開戶是指證券投資者通過銀行網(wǎng)點進(jìn)行開戶基本信息登記，并由銀行將證券投資者信息發(fā)送證券公司進(jìn)行開戶預(yù)約，最后由投資者到證券公司進(jìn)行身份核實確認(rèn)后，即可開通各類賬戶用于銀證轉(zhuǎn)賬和證券投資的一項金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

“銀保通”系統(tǒng)信息管理平臺實行個人身份安全認(rèn)證制度，首次登陸系統(tǒng)的用戶不需對初始密碼進(jìn)行修改。

題型：判斷題