多項選擇題《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》中從業(yè)人員應(yīng)當()義務(wù)。

A、拒絕洗錢;
B、及時報告大額交易;
C、及時報告可疑交易;
D、履行反洗錢。


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1.多項選擇題銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當將()執(zhí)行本指引的情況納入任職資格管理范圍。

A、董(理)事會成員;
B、監(jiān)事會成員;
C、高級管理人員;
D、銀行協(xié)會成員

2.多項選擇題()等行業(yè)自律組織,可以依據(jù)本指引對會員單位貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查和評估。

A、銀行業(yè)協(xié)會;
B、信托業(yè)協(xié)會;
C、財務(wù)公司協(xié)會;
D、中國銀監(jiān)會;
E、證券公司;

3.多項選擇題從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制并積極向有關(guān)部門舉報()活動。

A、商業(yè)欺詐
B、非法集資
C、高利貸
D、黃、賭、毒
E、經(jīng)商、辦企業(yè)

最新試題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù),省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

對公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過發(fā)起機構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。

題型:判斷題

個人異地通存通兌轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)各機構(gòu)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)限額。

題型:判斷題

同一營業(yè)網(wǎng)點在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時,如之前已對該名客戶進行過聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對其進行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

農(nóng)合機構(gòu)各營業(yè)網(wǎng)點已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務(wù)員,工作時必須持證上崗,在收繳假幣時馬上出示,并接受客戶監(jiān)督。

題型:判斷題

為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制,經(jīng)辦人在辦理內(nèi)部賬戶的記賬業(yè)務(wù)時,必須以合法、有效的原始憑證或經(jīng)主管審核后的自制憑證作賬務(wù)處理,必須按照先記賬、后審核的程序操作。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點進行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時,應(yīng)根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構(gòu)必須嚴格按照制度規(guī)定申請、使用內(nèi)部賬戶,保證會計核算的準確性,不得虛報、亂報內(nèi)部賬戶申請,避免浪費系統(tǒng)資源。

題型:判斷題

受理機構(gòu)代開戶機構(gòu)成功辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)后,客戶與開戶機構(gòu)之間在存款合同的權(quán)利義務(wù)發(fā)生改變。

題型:判斷題