單項(xiàng)選擇題案件防控必須以人為本,案件的發(fā)生,可能與以下哪些因素有關(guān)()。

A、管理失職
B、直接作案
C、監(jiān)督失效
D、以上都對(duì)


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1.單項(xiàng)選擇題案件之所以發(fā)生,無論是管理失職,監(jiān)督失效,還是直接作案,都必然與()有關(guān)。

A、業(yè)務(wù)流程
B、人的因素
C、機(jī)構(gòu)設(shè)置
D、監(jiān)督檢查

2.單項(xiàng)選擇題抓好案件防控是()的重要職責(zé)。

A、一線員工
B、內(nèi)控人員
C、內(nèi)控負(fù)責(zé)人
D、各級(jí)負(fù)責(zé)人、特別是主要負(fù)責(zé)人

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控(),必須全覆蓋、無縫隙、不間斷地用內(nèi)控的手段對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、防范、控制和化解。

A、與銀行經(jīng)營完全獨(dú)立
B、只是內(nèi)控部門和內(nèi)控人員的責(zé)任
C、伴隨銀行經(jīng)營全過程
D、就是業(yè)務(wù)檢查

最新試題

對(duì)已成功的正常交易,受理方可根據(jù)客戶要求進(jìn)行沖銷。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺(tái)的間接參與者。

題型:判斷題

各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心應(yīng)會(huì)同會(huì)計(jì)管理部門審批其專業(yè)管理的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款類以及其他特殊業(yè)務(wù)的非標(biāo)準(zhǔn)賬戶申請(qǐng)。

題型:判斷題

電子匯兌業(yè)務(wù)是指發(fā)起機(jī)構(gòu)受理客戶委托,將款項(xiàng)通過農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結(jié)算方式。

題型:判斷題

因系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障等原因,營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無法即時(shí)為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗(yàn)證居民身份證信息的真實(shí)性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務(wù),原則上應(yīng)先辦理業(yè)務(wù),事后再及時(shí)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

題型:判斷題

因辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)引起與客戶之間的存款關(guān)系糾紛,如果受理機(jī)構(gòu)盡到審核存折真實(shí)性、客戶身份及驗(yàn)證密碼義務(wù)的,受理機(jī)構(gòu)仍需承擔(dān)責(zé)任。

題型:判斷題

金融結(jié)算服務(wù)系統(tǒng)中實(shí)時(shí)業(yè)務(wù)不分場(chǎng)次實(shí)時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)。

題型:判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)加入金融平臺(tái),應(yīng)按照申請(qǐng)、審核、核準(zhǔn)、加入等程序辦理。

題型:判斷題

辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)過程中,因受理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)管理不當(dāng)或違規(guī)等情況時(shí),開戶機(jī)構(gòu)有權(quán)追究受理機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

題型:判斷題

大集中系統(tǒng)跨法人機(jī)構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來匯差,是各機(jī)構(gòu)往來業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。

題型:判斷題