多項選擇題銀行業(yè)金融機構應按照銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估指標體系(法人機構)》(附件1指標體系)結合其業(yè)務()制定分支機構案防工作評估指標。

A、性質
B、規(guī)模
C、復雜程度
D、風險特征


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1.多項選擇題銀行業(yè)金融機構案防工作自我評估工作方案()

A、明確職責分工
B、規(guī)范評估流程
C、合理分配資源
D、建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機制

2.多項選擇題下列那些機構參照銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法執(zhí)行()

A、金融資產管理公司
B、信托公司
C、農業(yè)發(fā)展銀行
D、外國銀行

3.多項選擇題下列那些機構適用銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法()

A、國有銀行
B、政策性銀行
C、股份制銀行
D、外國銀行

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構案防工作評估辦法是根據()

A、銀行業(yè)監(jiān)督管理法
B、商業(yè)銀行法
C、人民銀行法
D、銀行從業(yè)管理辦法

5.單項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構依據《指標體系》對監(jiān)管機構進行()。

A、監(jiān)督
B、指導
C、評價
D、評估

最新試題

個人通存通兌業(yè)務中發(fā)起機構受理大集中系統(tǒng)客戶的現(xiàn)金通兌交易金額,一天內取現(xiàn)金額累計不得超過10萬元。

題型:判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務,省內通存通兌為省轄業(yè)務。

題型:判斷題

受理機構代開戶機構成功辦理跨法人機構更換存折業(yè)務后,客戶與開戶機構之間在存款合同的權利義務發(fā)生改變。

題型:判斷題

對已成功的正常交易,受理方可根據客戶要求進行沖銷。

題型:判斷題

辦理跨法人機構換折時,受理機構必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應同時出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。

題型:判斷題

農合機構加入金融平臺,應按照申請、審核、核準、加入等程序辦理。

題型:判斷題

金融結算服務系統(tǒng)中實時業(yè)務不分場次實時轉發(fā)。

題型:判斷題

因系統(tǒng)網絡故障等原因,營業(yè)網點無法即時為客戶辦理身份信息聯(lián)網核查的,可采取其他方式驗證居民身份證信息的真實性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務,原則上應先辦理業(yè)務,事后再及時進行聯(lián)網核實。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型:判斷題

各農合機構會計管理部門應指定專人負責審核各分支機構非標準賬戶開立、修改、撤銷等申請,確保內部賬戶的規(guī)范使用。

題型:判斷題