單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作自我評(píng)估應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)。

A、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總行(部)
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各一級(jí)分行
C、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各二級(jí)分行
D、由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)各分支機(jī)構(gòu)自行組織


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1.單項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)開展監(jiān)管評(píng)價(jià),并按照一定比例對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一級(jí)分行自我評(píng)估情況進(jìn)行抽查后,需要將評(píng)價(jià)得分和相應(yīng)等級(jí)()

A、抄送銀行業(yè)案件稽查局
B、向監(jiān)管部門反饋
C、向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反饋
D、報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

2.單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)管評(píng)價(jià)主體是()。

A、銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B、人民銀行及其分行
C、銀行業(yè)案件稽查局
D、以上都是

3.單項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)管評(píng)價(jià),其中銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)由()評(píng)價(jià)。

A、屬地銀監(jiān)局
B、當(dāng)?shù)厝嗣胥y行
C、銀監(jiān)會(huì)
D、銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門

4.單項(xiàng)選擇題銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估指標(biāo)中,所占權(quán)重最大的是()。

A、案防工作組織
B、案防工作執(zhí)行
C、制度及質(zhì)量控制
D、監(jiān)督與檢查

5.單項(xiàng)選擇題銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作實(shí)施監(jiān)管評(píng)價(jià),其中屬地監(jiān)管的法人銀行金融機(jī)構(gòu)由()評(píng)價(jià)。

A、屬地銀監(jiān)局
B、當(dāng)?shù)厝嗣胥y行
C、銀監(jiān)會(huì)
D、銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門

最新試題

對(duì)公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過發(fā)起機(jī)構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。

題型:判斷題

各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心應(yīng)會(huì)同會(huì)計(jì)管理部門審批其專業(yè)管理的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款類以及其他特殊業(yè)務(wù)的非標(biāo)準(zhǔn)賬戶申請(qǐng)。

題型:判斷題

對(duì)已成功的正常交易,受理方可根據(jù)客戶要求進(jìn)行沖銷。

題型:判斷題

因系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障等原因,營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)無法即時(shí)為客戶辦理身份信息聯(lián)網(wǎng)核查的,可采取其他方式驗(yàn)證居民身份證信息的真實(shí)性,不得隨意拒絕辦理業(yè)務(wù),原則上應(yīng)先辦理業(yè)務(wù),事后再及時(shí)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核實(shí)。

題型:判斷題

同一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時(shí),如之前已對(duì)該名客戶進(jìn)行過聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對(duì)其進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺(tái)的間接參與者。

題型:判斷題

撤銷內(nèi)部賬戶時(shí),省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門簽署的銷戶申請(qǐng)或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要,經(jīng)主管審核批準(zhǔn)后方可撤銷。

題型:判斷題

農(nóng)合機(jī)構(gòu)科技部門應(yīng)對(duì)使用計(jì)算機(jī)處理會(huì)計(jì)核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質(zhì)進(jìn)行整理,并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境,妥善保管,其保管期限與歸檔方法與紙制會(huì)計(jì)檔案相同。

題型:判斷題

電子匯兌業(yè)務(wù)是指發(fā)起機(jī)構(gòu)受理客戶委托,將款項(xiàng)通過農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結(jié)算方式。

題型:判斷題

大集中系統(tǒng)跨法人機(jī)構(gòu)通存通兌業(yè)務(wù)往來匯差,是各機(jī)構(gòu)往來業(yè)務(wù)資金交易借貸方發(fā)生額軋差后的差額。

題型:判斷題