A、逾期未履行申報或申報信息傳送義務的；
B、造成國際收支統(tǒng)計申報信息遺失的；
C、誤報、謊報、瞞報國際收支交易的；
D、阻撓、妨礙或破壞外匯局對國際收支申報信息進行檢查、審核的。

A、通過中國境內證券交易所進行涉外證券交易，由境內證券登記機構或證券交易所填寫證券投資統(tǒng)計申報表，并按照規(guī)定向外匯局申報該交易以及相應的收支和分紅派息情況。
B、中國境內不通過境內證券交易所進行涉外證券交易的（包括自營和代理），由境內證券交易商或境內投資者填寫證券投資統(tǒng)計申報表，并按照規(guī)定直接向外匯局申報其交易以及相應的收支和分紅派息情況。
C、中國境內機構在境外發(fā)行證券的，應當填寫證券投資統(tǒng)計申報表，并按照規(guī)定直接向外匯局申報其境外證券發(fā)行以及相應的收支和分紅派息等情況。
D、通過中國境內期貨、期權等交易所（交易中心）進行的涉外期貨、期權等交易，由境內期貨、期權等交易所（交易中心）填寫期貨、期權交易申報表，并按照規(guī)定向外匯局申報該交易以及相應的收支情況。
E、中國境內不通過境內交易所（交易中心）進行涉外期貨、期權等交易的，由境內交易商或境內投資者填寫期貨、期權交易申報表，并按照規(guī)定直接向外匯局申報其交易以及相應的收支情況。

A、必備投資者簽署的設立申請書；投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程；
B、律師事務所出具的對必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權和簽署的法律意見書；C、必備投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務說明、申請前三年其管理資本的說明、其已投資資本的說明，及其擁有的創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)管理人員簡歷；
D、投資者的注冊登記證明（復印件）、法定代表人證明（復印件）；
E、名稱登記機關出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱預先核準通知書；審批機構要求的其他與申請設立有關的文件。

A、投資者須向擬設立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級外經貿主管部門報送設立申請書及有關文件。
B、省級外經貿主管部門應在收到全部上報材料后15天內完成初審并上報對外貿易經濟合作部（以下簡稱審批機構）。
C、審批機構在收到全部上報材料之日起45天內，經商科學技術部同意后，做出批準或不批準的書面決定。予以批準的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準證書》。
D、獲得批準設立的創(chuàng)投企業(yè)應自收到審批機構頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準證書》之日起一個月內，持此證書向國家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權的省級工商行政管理部門（以下簡稱登記機關）申請辦理注冊登記手續(xù)。

A、通過個人結售匯系統(tǒng)查詢個人結售匯情況
B、按規(guī)定審核個人提供的證明材料
C、在個人結售匯系統(tǒng)上逐筆錄入結售匯業(yè)務數(shù)據(jù)
D、通過個人結售匯系統(tǒng)打印‚結匯/購匯通知單‛，作為會計憑證留存?zhèn)洳?/p>