A.客戶信息與已知恐怖主義、洗錢等個(gè)人或單位名單特征相符或客戶與之發(fā)生交易;
B.客戶存在曾使用假身份證件辦理業(yè)務(wù)或因知悉身份資料將被調(diào)查而中止交易的行為;
C.客戶存在劃整為零、逃避大額交易監(jiān)測(cè)的行為;
D.客戶因可能涉嫌洗錢或恐怖融資活動(dòng),接受過(guò)司法調(diào)查(公、檢、法)或行政調(diào)查(如:人行反洗錢局的行政調(diào)查);
E.在反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的符合《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條和第九條等其他重大可疑交易情形的客戶
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A.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn);
B.法律風(fēng)險(xiǎn);
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況;
B.反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)立情況;
C.反洗錢宣傳和培訓(xùn)情況;
D.反洗錢年度內(nèi)部審計(jì)情況;
E.中國(guó)人民銀行依法要求報(bào)送的其他反洗錢工作信息
A.及時(shí)性原則;
B.完整、準(zhǔn)確性原則;
C.保密性原則;
D.審慎性原則
A.各種存款
B.個(gè)人貸款
C.對(duì)公貸款
D.個(gè)人貸款欠息
E.對(duì)公貸款欠息
A.不同客戶賬號(hào)
B.同一客戶號(hào)
C.同一開(kāi)戶機(jī)構(gòu)
D.全轄開(kāi)戶機(jī)構(gòu)
E.客戶賬戶戶名
最新試題
微信銀行專屬服務(wù)通道“貴賓CLUB”旨在為貴賓客戶打造一個(gè)()的私享微信空間。
私行鉆石卡可面向以下哪幾類客戶發(fā)行?()
私行鉆石卡電子現(xiàn)金賬戶余額上限(),可實(shí)現(xiàn)小額消費(fèi)“一貼即付”。
以下哪項(xiàng)不符合靜者遠(yuǎn)行的度假游客戶?()
拆彈行動(dòng)針對(duì)()次降級(jí)的中高端客戶維護(hù)。
回流行動(dòng)針對(duì)光大銀行曾經(jīng)是()層級(jí)的提升。
雪球行動(dòng)針對(duì)AUM()的客戶提升。
總行()負(fù)責(zé)對(duì)家族信托業(yè)務(wù)的合規(guī)性審查。
光大銀行對(duì)財(cái)富體檢的覆蓋率要求是()。
潛力新客為一次性轉(zhuǎn)入光大銀行資金超過(guò)()萬(wàn)的客戶。