A.一級(jí)分行
B.營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)
C.二級(jí)分行
D.人民銀行
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A.客戶在場(chǎng)
B.客戶電話通知
C.客戶網(wǎng)銀交易
D.客戶遠(yuǎn)程協(xié)助
A.退回
B.沖正交易
C.重新交易
D.線下操作
A.特別檢查通知單
B.工作介紹信
C.查庫(kù)介紹信
D.突擊審計(jì)通知書
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.一名
B.二名
C.一至兩名
D.三名
最新試題
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門)整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)檢查是指()。
飛行檢查是指根據(jù)()對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。