單項(xiàng)選擇題柜面監(jiān)測()可同時(shí)發(fā)送一級、二級分行業(yè)務(wù)管理部門核查,必要時(shí)僅發(fā)送一級分行核查。

A.特級監(jiān)測信息
B.一級監(jiān)測信息
C.二級監(jiān)測信息
D.三級監(jiān)測信息


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3.單項(xiàng)選擇題會(huì)計(jì)資料運(yùn)送須嚴(yán)格交接管理,確保交接時(shí)會(huì)計(jì)資料封包處于密封狀態(tài),交接人員相對穩(wěn)定,交接工作在()進(jìn)行。

A.固定場所固定位置
B.視頻監(jiān)控條件下
C.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人現(xiàn)場監(jiān)督
D.與現(xiàn)金款箱一并交接

4.單項(xiàng)選擇題柜面監(jiān)測業(yè)務(wù)監(jiān)督的范圍為()。監(jiān)督范圍根據(jù)內(nèi)外部監(jiān)控需要進(jìn)行相應(yīng)擴(kuò)展。

A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個(gè)貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)

最新試題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時(shí),應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè),建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型:多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項(xiàng)選擇題