單項選擇題營運稽核系統(tǒng)根據問題性質不同,采取不同的督促整改方式:規(guī)范性問題主要由()負責整改。
A.營業(yè)機構
B.上級業(yè)務管理部門
C.紀檢監(jiān)察部門
D.風險管理部門
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1.單項選擇題營運稽核系統(tǒng)發(fā)布的三級稽核信息的核查結果須在下發(fā)后()個工作日內反饋。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.單項選擇題營運稽核系統(tǒng)發(fā)布的二級稽核信息的核查結果須在信息下發(fā)后()個工作日內反饋。
A.1
B.2
C.3
D.4
3.單項選擇題營運稽核系統(tǒng)發(fā)布的一級稽核信息的核查結果須在信息下發(fā)后()個工作日內反饋。
A.1
B.2
C.3
D.4
4.單項選擇題銀行結算賬戶管理檔案按會計檔案進行管理,保管期限為銀行結算賬戶撤銷后()年。
A.3年
B.5年
C.10年
D.20年
E.無有效期
5.單項選擇題營業(yè)機構聯系客戶補充相關材料的,可在()內通過COS_T系統(tǒng)替換補掃,重新提交審批。
A.5日
B.7日
C.10日
D.15日
E.30日
最新試題
合規(guī)檢查應遵循以下()基本原則。
題型:多項選擇題
合規(guī)檢查是指()。
題型:多項選擇題
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的,應進行()。
題型:單項選擇題
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
題型:多項選擇題
根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。
題型:多項選擇題
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
題型:單項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯系,()有關信息。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。
題型:多項選擇題