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最新試題
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問(wèn)題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢(xún)意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,應(yīng)建立整改責(zé)任制,逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。()、()為建設(shè)銀行(部門(mén))整改工作的第一責(zé)任人,應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào),研究整改措施,落實(shí)整改要求。
合規(guī)部門(mén)的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開(kāi)展的檢查。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。
各級(jí)行的()部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén),負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。