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A.風(fēng)險等級
B.風(fēng)險意識
C.風(fēng)險承受能力
D.產(chǎn)品適合度
A.建立實(shí)物登記簿,對協(xié)議書的領(lǐng)入、使用、作廢等情況逐日進(jìn)行登記
B.可隨意帶出網(wǎng)點(diǎn),可預(yù)先蓋好印章備用,可自行打印協(xié)議
C.作廢的客戶協(xié)議直接撕毀
D.日終空白理財(cái)產(chǎn)品協(xié)議要放入抽屜上鎖保管
最新試題
合規(guī)檢查程序包括()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
對于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎勵。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。
各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。