問答題有關(guān)基金的銷售適用性方面(風(fēng)險(xiǎn)匹配),銀行從業(yè)人員和消費(fèi)者分別應(yīng)做到什么?
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
合規(guī)問責(zé)必須堅(jiān)持的原則有()。
題型:多項(xiàng)選擇題
什么是“合規(guī)文化”?
題型:?jiǎn)柎痤}
下列哪些行為,會(huì)給予經(jīng)濟(jì)、行政、解除勞動(dòng)合同的處罰?()
題型:多項(xiàng)選擇題
下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)包括的基本要素?()
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
被問責(zé)人對(duì)處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。
題型:判斷題
在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
題型:判斷題
市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作。
題型:判斷題
高級(jí)管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不是它應(yīng)履行的職責(zé)?()
題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
合規(guī)部門審查意見僅對(duì)被審的“合規(guī)性”負(fù)責(zé)。
題型:判斷題