單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行銷售風(fēng)險評級為()以上理財(cái)產(chǎn)品時,除非與客戶書面約定,否則應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

A、四級
B、四級(含)
C、三級(含)
D、三級


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5.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定()的客戶風(fēng)險承受能力評估書。

A、本行統(tǒng)一
B、行業(yè)統(tǒng)一
C、各分行統(tǒng)一
D、各支行統(tǒng)一

最新試題

處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯誤事實(shí)、處理理由和依據(jù),并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

題型:判斷題

下列哪一項(xiàng)不是合規(guī)風(fēng)險管理體系應(yīng)包括的基本要素?()

題型:單項(xiàng)選擇題

監(jiān)事會作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)對合規(guī)經(jīng)營負(fù)有監(jiān)督責(zé)任,下列哪一項(xiàng)不是它應(yīng)履行的職責(zé)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

被問責(zé)人對處理決定不服的,可自收到處理決定書之日起10個工作日內(nèi)申請復(fù)核。

題型:判斷題

市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()

題型:多項(xiàng)選擇題

高級管理層應(yīng)有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險,下列哪一項(xiàng)不是它的合規(guī)管理職責(zé)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

問責(zé)實(shí)行過錯責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理過錯責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。

題型:判斷題

為什么說合規(guī)風(fēng)險管理是核心的風(fēng)險管理活動?

題型:問答題

合規(guī)問責(zé)與員工的任用、各職能部門及基層信用社的考核相結(jié)合。

題型:判斷題