單項(xiàng)選擇題私募基金運(yùn)行期間,發(fā)生臨時(shí)重大事項(xiàng)的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,以下不屬于臨時(shí)重大事項(xiàng)的是()。

A.因估值錯(cuò)誤導(dǎo)致贖回的投資者利益受到重大損失
B.因當(dāng)事人協(xié)商一致簽署了基金合同補(bǔ)充合同
C.因開放參與導(dǎo)致投資者數(shù)量超過200人
D.因市場(chǎng)下跌導(dǎo)致資產(chǎn)規(guī)模不足3000萬


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1.單項(xiàng)選擇題私募基金募集完畢,私募基金管理人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定,辦理基金備案手續(xù),以下不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.私募基金的類別
B.私募基金的發(fā)售公告
C.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議
D.私募期間的主要投資方向

2.單項(xiàng)選擇題私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的事項(xiàng)不包括()。

A.私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更
B.私募基金管理人分立或者合并
C.私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更
D.私募基金管理人的股東存在違法違規(guī)行為

4.單項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù),應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

5.單項(xiàng)選擇題如某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更,則以下說法正確的是()。

A.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新產(chǎn)品合同
B.QDII基金變更境外托管人無需進(jìn)行披露
C.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告
D.當(dāng)QDII基金變更境外托管人,應(yīng)在QDII月度報(bào)告中予以說明

最新試題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問,甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金市場(chǎng)的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列宣傳推介材料的表述,正確的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題