多項選擇題對行為異常的員工如發(fā)現(xiàn)有（）以及未報告的股票買賣等行為的，要對其進行審計并及時進行教育，情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)嚴肅處理。

A、涉黃
B、涉賭
C、涉毒
D、經(jīng)商辦企業(yè)


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1.多項選擇題網(wǎng)點負責人內(nèi)控工作管理要求包括（）.

A、及時學習和更新業(yè)務(wù)管理知識，掌握各項業(yè)務(wù)管理制度、內(nèi)部控制要求和風險防控重點
B、要嚴格執(zhí)行崗位分離、事權(quán)劃分制度，科學設(shè)置和合理安排勞動組合
C、要認真執(zhí)行網(wǎng)點定期、不定期分析、報告制度
D、對檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題和風險隱患認真做好落實和防范

2.多項選擇題網(wǎng)點負責人應(yīng)審核柜員提交的客戶信息調(diào)整和本外幣賬戶開（銷）戶資料的（）。

A、時效性
B、完整性
C、合規(guī)性
D、真實性

4.多項選擇題對網(wǎng)點負責人內(nèi)控審核、審批事項要點說法正確的有（）.

A、審查有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、解凍、扣劃相關(guān)手續(xù)是否真實、合規(guī)和完整，柜員操作是否
正確
B、按照制度規(guī)定，對網(wǎng)點為客戶辦理資信證明、存款證明進行審核簽字
C、負責重要崗位人員的審批工作
D、按照事權(quán)劃分的要求對柜員權(quán)限卡的簽發(fā)、變更、注銷申請進行初步審查

5.多項選擇題下列需要網(wǎng)點負責人進行審核審批的是（）。

A、司法機關(guān)的查、凍、扣業(yè)務(wù)。
B、為客戶出具資信證明、存款證明。
C、20萬元以上的大額現(xiàn)金支取業(yè)務(wù)。
D、3萬元的個人定期存款業(yè)務(wù)。