A.《查庫(kù)登記簿》
B.《業(yè)務(wù)印章、鑰匙、密碼及安全認(rèn)證卡保管使用登記簿》
C.《守庫(kù)登記簿》
D.《庫(kù)房現(xiàn)金登記簿》
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.產(chǎn)品銷售
B.內(nèi)部欺詐
C.外部欺詐
D.客戶、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)活動(dòng)
A.事件類型為內(nèi)部欺詐
B.事件成因?yàn)槿藛T
C.事件影響程度分級(jí)至少是三級(jí)
D.事件成因?yàn)閮?nèi)部程序
A.人員
B.內(nèi)部程序
C.外部事件
D.系統(tǒng)
A.執(zhí)行、交割和流程管理事件，零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐，零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件，支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐，支付和結(jié)算
A.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中發(fā)生的違規(guī)問(wèn)題
B.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)中發(fā)生案件和風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，如金庫(kù)管理。
C.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動(dòng)中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯(cuò)或操作失敗、影響流程或管理活動(dòng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的行為或事項(xiàng)。如未執(zhí)行一日三碰庫(kù)制度。
D.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是導(dǎo)致操作風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
最新試題
以下哪幾項(xiàng)是中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行開發(fā)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，包括的功能模塊。（）
柜面業(yè)務(wù)應(yīng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。
根據(jù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn)，下列表述屬于風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)的有（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)監(jiān)控可以從（）等方面進(jìn)行監(jiān)控。
金庫(kù)安全重點(diǎn)監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫(kù)管庫(kù)員王某曾掌管過(guò)兩把鑰匙，這不能說(shuō)明金庫(kù)的（）出現(xiàn)了問(wèn)題。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理在檢查客戶留存資料時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應(yīng)查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
銀行為客戶辦理電子銀行注冊(cè)業(yè)務(wù)時(shí)，須與客戶簽訂（）。
操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是操作風(fēng)險(xiǎn)管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基于（）。
RCSA實(shí)施之前，應(yīng)收集涉及評(píng)估對(duì)象的相關(guān)資料。收集資料范圍主要包括（）。