判斷題操作風險點的風險信號能預示相應風險因素可能存在，但不一定實際存在。
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1.多項選擇題某公司通過偽造購銷合同、增值稅發(fā)票、背書等手段制造虛假的交易背景，并以假的質(zhì)押物騙取某銀行開出銀行承兌匯票2000萬元。從操作風險管理角度來看，（）。
A．這是一起由內(nèi)部人員因素引起的操作風險
B．這是一起由外部事件引起的操作風險
C．某公司鉆銀行忽視客戶資料真實性審查的漏洞，編造虛假資料是此事件發(fā)生的根本原因
D．該事件屬于外部欺詐
2.多項選擇題根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行操作風險管理指引》規(guī)定，操作風險是指由不完善或有問題的（），以及外部事件所造成損失的風險。
A、內(nèi)部程序
B、員工
C、信息科技系統(tǒng)
D、決策
3.單項選擇題某市連續(xù)發(fā)生恐怖分子用針狀物刺傷市民，制造恐怖氛圍的案件，引起大規(guī)模群眾聚集事件。政府在部分城區(qū)實行嚴格交通管制和戒嚴，銀行多個網(wǎng)點無法正常營業(yè)。該操作風險事件成因為（），風險事件類型為（）。
A.內(nèi)部程序
B.外部事件
C.就業(yè)制度和工作場所安全事件
D.實物資產(chǎn)的損壞
4.多項選擇題以下屬于外部事件導致的操作風險有。（）
A.火災
B.地震
C.恐怖襲擊
D.洪水
5.多項選擇題操作風險的損失形態(tài)包括。（）
A.法律成本、監(jiān)管罰沒
B.資產(chǎn)損失、對外賠償
C.追索失敗、賬面減值
D.由操作風險事件引發(fā)的其他損失
最新試題
賬戶掛失解掛解鎖的檢查要點包括（）。
題型：多項選擇題
金庫安全重點監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。
題型：多項選擇題
檢查電子銀行開戶資料時，對于企業(yè)客戶資料應（）。
題型：多項選擇題
風險經(jīng)理在檢查客戶留存資料時，如發(fā)現(xiàn)客戶身份證聯(lián)網(wǎng)核查信息不一致，應查看是否有佐證留存，佐證包括（）。
題型：多項選擇題
RCSA的實施最終要形成兩個報告，一是RCSA總結(jié)報告，二是控制優(yōu)化方案實施總結(jié)報告，總結(jié)報告主要內(nèi)容包括（）。
題型：多項選擇題
風險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)金庫管庫員王某曾掌管過兩把鑰匙，這不能說明金庫的（）出現(xiàn)了問題。
題型：多項選擇題
信用卡申請資料中需客戶提供的資料包括（）。
題型：單項選擇題
險經(jīng)理在檢查信用卡領用環(huán)節(jié)時，應檢查（）。
題型：單項選擇題
柜面業(yè)務應關注的風險因素包括（）。
題型：多項選擇題
風險管理部門審核《操作風險信號報告單》，應當注意哪些重點。（）
題型：多項選擇題