A.募集機構在募集過程中充分履行風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品 B.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行 C.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行 D.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品,則可以免除履行風險提醒義務
股權投資基金募集過程中,以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是()。 Ⅰ.應投資者要求,基金管理人承諾保證投資者本金不受損失 Ⅱ.應投資者要求,基金管理人承諾全部基金收益優(yōu)先用于投資者收回投資本金 Ⅲ.應銷售機構要求,基金管理人承諾投資者本金不受損失 Ⅳ.應銷售機構要求,基金管理人承諾投資者收益不低于過去五年內其管理的所有基金的平均水平
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ D.Ⅱ
A.相對于普通投資者的自動報價轉讓,大宗交易轉讓的定價更為靈活,交易雙方可以對交易價格和數(shù)量進行協(xié)議議價 B.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報,買賣雙方協(xié)商一致并經交易所確定成交的證券交易 C.大宗交易轉讓具有低成本特點,其交易經手費比集中競價交易方式下的費率低,各交易所的大宗交易經手費下浮比例保持一致,是經過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的 D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊,有利于市場穩(wěn)定