A.分行運營管理部門；
B.分行法律合規(guī)部門；
C.分行相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門；
D.總行運營管理部門。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.各類保證金存款；
B.委托存款；
C.理財產(chǎn)品；
D.已辦理質(zhì)押的存款。
A.需審核銀行詢證函格式是否為財政部通知中規(guī)定的格式；
B.需致電被詢證單位財務(wù)負(fù)責(zé)人核實被詢證事項是否屬實并在詢證函復(fù)印留底聯(lián)注明核實情況；
C.對于企業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人持介紹信（或授權(quán)委托書）親臨柜臺辦理的銀行詢證函業(yè)務(wù)，詢證函回函網(wǎng)點可直接交予企業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人；
D.對于當(dāng)面送達(dá)（非會計師事務(wù)所經(jīng)辦人員辦理的）和郵寄送達(dá)的詢證函，均按照來函中注明的會計師事務(wù)所地址回函、回郵會計師事務(wù)所。
A.結(jié)算紀(jì)律證明書；
B.單位非存款類金融資產(chǎn)證明書；
C.存款證明書；
D.貸款證明書。
A.法人身份證復(fù)印件；
B.法人授權(quán)委托書；
C.經(jīng)辦人身份證原件；
D.加蓋委托單位公章的資信證明業(yè)務(wù)委托書。
A.開立賬戶需分行有權(quán)人審批后方可開立
B.開立賬戶無需做電話查證
C.開立賬戶需額外提供監(jiān)管部門頒發(fā)的許可證，如金融許可證、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證等
D.開立賬戶無需客戶經(jīng)理上門盡職調(diào)查
最新試題
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務(wù)主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)
存在代理關(guān)系時，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施
各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風(fēng)險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易，采取相應(yīng)的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋