多項選擇題運營監(jiān)督檢查工作檔案內容包括（）。

A.檢查方案
B.運營檢查工作記錄
C.運營檢查工作底稿
D.監(jiān)督檢查報告


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題根據《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》（中國人民銀行令[2016]第3號），可疑交易符合下列（）情形之一的，金融機構應當在提交可疑交易報告的同時，以電子或書面形式向所在地人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢調查。

A.開立電子賬戶或辦理電子銀行業(yè)務的
B.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
C.嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
D.其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形

2.多項選擇題非（）等原因引起重復付款的，未造成嚴重后果的，給予警告至記大過處分。

A.數據移植錯誤
B.通訊故障
C.系統(tǒng)運行故障
D.應用軟件缺陷

3.多項選擇題反洗錢協(xié)查義務包括（）。

A.在合理的范圍內提供必要的人員、技術和設備支持
B.按要求向調查人員說明有關情況
C.協(xié)助查閱、復制有關賬戶信息、交易記錄和其他資料
D.協(xié)助封存有關文件、資料

4.多項選擇題關于模型預警信息，以下說法正確的是：（）。

A.模型預警信息，主要由各級行運營管理部門負責核查
B.核查過程中，涉及員工賬戶異常交易的，一般員工的，由內控合規(guī)部門負責核查處置
C.領導干部的，按照干部管理權限，由相應管理層級的監(jiān)察部門會同內控合規(guī)部門核查處置
D.涉及相關業(yè)務部門，運營管理部門無法核查的，由相應業(yè)務主管部門配合核查

5.多項選擇題運營監(jiān)控中心開展專項檢查或綜合檢查時，監(jiān)管經理在檢查前需要（）。

A.對被檢查機構的業(yè)務資料、報表數據、存在問題進行綜合分析
B.利用各類系統(tǒng)提取可疑線索，確定檢查重點
C.檢查中做好資料分析驗證，檢查過程如實登記運營檢查工作記錄
D.對檢查發(fā)現的問題，登記運營檢查工作底稿