判斷題凍結時已經調整客戶洗錢風險等級,凍結期間有權機關因為同一案件進行了續(xù)凍時,仍需再次調整洗錢風險等級。
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最新試題
如客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動,且反洗錢調查工作在前款規(guī)定的最低保存期屆滿時仍未結束的,銀行可不保存至反洗錢調查工作結束。
題型:判斷題
個人客戶的身份證件或身份證明文件,指政府部門頒發(fā)的能夠確認其身份且附有本人照片的身份證件,或者政府有權機關出具的能夠證明其真實身份的證明文件
題型:判斷題
客戶申請保管箱服務時,各機構應了解保管箱的實際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件
題型:判斷題
遠程柜面使用崗人員應指導客戶通過聯網核查核驗客戶的身份信息,對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進行認真審查,對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務的意愿進行核實,如通過有效身份證仍無法準確判斷客戶身份的,應拒絕辦理
題型:判斷題
總行金融同業(yè)部門為境外金融機構關系的專責營銷和管理部門,統(tǒng)籌負責對境外金融機構合作關系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調工作
題型:判斷題
外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。
題型:判斷題
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求,按照當地人民銀行分支機構的要求辦理
題型:判斷題
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現場核實的方式進行,客戶對交易結果采用紙質簽名等方式進行確認
題型:判斷題
總行各部門和事業(yè)部、各分行應采取必要管理措施和技術措施,防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀,防止泄漏客戶身份信息和交易信息
題型:判斷題
設備使用人可以安裝、使用非授權軟件,所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產權保護法
題型:判斷題