多項(xiàng)選擇題系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)閱運(yùn)營檔案,由調(diào)閱人填寫借閱申請表,通過EOA提交借閱申請。報(bào)經(jīng)申請人所在機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人審批后,需報(bào)同級(jí)()負(fù)責(zé)人審批同意。

A.檔案管理部門
B.運(yùn)營部門
C.稽核部門
D.合規(guī)部門


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3.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部賬戶的人工記賬需遵循以下規(guī)則:()

A.各業(yè)務(wù)產(chǎn)品中涉及的內(nèi)部賬務(wù)處理,按產(chǎn)品操作制度、流程中相應(yīng)條款執(zhí)行。若未有制度、流程規(guī)范的操作,處理部門應(yīng)按照沖補(bǔ)賬及調(diào)賬制度執(zhí)行。
B.應(yīng)使用專用交易記賬的不得使用通用交易。使用專用業(yè)務(wù)系統(tǒng)記賬或交易場景、分錄等相對固定的,應(yīng)開發(fā)專用記賬交易。
C.使用通用交易記賬的,需在錄入、授權(quán)、集中審核時(shí)檢視記賬依據(jù)是否完備,記賬指令是否符合業(yè)務(wù)管理規(guī)定。
D.因賬務(wù)調(diào)整等特殊情況需人工記賬時(shí),需在錄入、授權(quán)、集中審核環(huán)節(jié)審核是否有調(diào)賬審批等輔助資料。
E.費(fèi)用類的人工記賬可使用一對一轉(zhuǎn)賬交易。
F.設(shè)置為掛銷賬管理的賬戶,記賬人員應(yīng)認(rèn)真核實(shí)業(yè)務(wù)背景,關(guān)注掛銷業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性。

4.多項(xiàng)選擇題應(yīng)解匯款賬戶,指用于核算平安銀行待解付款項(xiàng)的內(nèi)部賬戶。根據(jù)人民銀行支付結(jié)算會(huì)計(jì)核算手續(xù)、支付結(jié)算辦法規(guī)定,及平安銀行會(huì)計(jì)科目使用說明,應(yīng)解匯款賬戶應(yīng)用于以下業(yè)務(wù)范圍:()

A.未在平安銀行開戶的單位和個(gè)人收到的待解付結(jié)算款項(xiàng)、辦理匯款臨時(shí)存入的款項(xiàng)
B.平安銀行簽發(fā)的銀行承兌匯票到期待付的款項(xiàng)
C.支付結(jié)算系統(tǒng)暫掛的待解付款項(xiàng)
D.向未在平安銀行開戶的借款人發(fā)放貸款資金收付過渡等
E.保理回款
F.外匯出口待核查
G.其他財(cái)務(wù)核算制度規(guī)定的待解付資金暫掛
H.代替客戶賬戶進(jìn)行資金結(jié)算

5.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任存在以下哪些情況,(),將按照《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問責(zé)處罰辦法》及銀行其他規(guī)章制度處罰,同時(shí)調(diào)離內(nèi)控合規(guī)主任崗位,且不得再次履職內(nèi)控合規(guī)主任崗位。

A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé),發(fā)生重大案件及惡劣風(fēng)險(xiǎn)事件
C.發(fā)生二類差錯(cuò)
D.協(xié)助客戶或勾結(jié)員工以虛假或欺騙手段進(jìn)行業(yè)務(wù)操作及授權(quán)行為

最新試題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果,不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序,不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型:判斷題

未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行(外管局)等監(jiān)管機(jī)關(guān)要求的其他客戶身份信息的,可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

題型:判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的,遵守其規(guī)定

題型:判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題

銀行對客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實(shí)的方式進(jìn)行,客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)

題型:判斷題

保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型:判斷題

客戶為外國政要的,各機(jī)構(gòu)不用了解其資金來源和用途

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

洗錢或利用職務(wù)或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動(dòng)提供幫助的,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,3年內(nèi)不得再申請遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題