A.明細(xì)賬
B.總賬
C.原始憑證
D.其他輔助性賬簿明細(xì)賬
E.日記賬
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A.原始憑證
B.總賬
C.記賬憑證
D.明細(xì)賬
A.因核算銀行內(nèi)部資金往來或內(nèi)部管理需要開立的非客戶存款賬戶
B.保證金
C.應(yīng)解匯款
D.因核算銀行內(nèi)部資金往來或內(nèi)部管理需要開立的非客戶貸款賬戶
A.具備三年以上運營工作經(jīng)驗正式員工，派遣和實習(xí)員工不得擔(dān)任內(nèi)控合規(guī)主任職責(zé)。
B.具備三年以上運營工作經(jīng)驗正式員工和派遣員工。
C.熟悉銀行柜臺業(yè)務(wù)各項規(guī)章制度和系統(tǒng)操作流程。
D.最近一年，未受到監(jiān)管或銀行“紅黃藍”牌處罰，無發(fā)生一類運營業(yè)務(wù)差錯，無造成資金損失的違規(guī)事件。
E.最近年度的考核排名在C+及以上。
F.最近年度的考核排名在B及以上。
A.是網(wǎng)點各項風(fēng)險管理工作的主要執(zhí)行人，負(fù)責(zé)全面監(jiān)控網(wǎng)點業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險
B.協(xié)助支行行長監(jiān)督網(wǎng)點的銷售風(fēng)險
C.業(yè)務(wù)管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、業(yè)務(wù)檢查、合規(guī)管理、三反工作、實物管理及運營委派的其他工作
D.支行行長可向其分配營銷工作
A.不配合客戶身份識別
B.對單位及個人身份信息存在疑義，要求出示輔助證件，客戶拒絕出示
C.有組織同時或分批開立賬戶的
D.開戶理由不合理
E.開立業(yè)務(wù)與客戶身份不相符
F.有明顯理由懷疑開立賬戶存在倒賣或從事違法犯罪活動的
G.其他開戶行有足夠理由認(rèn)為異常的情形
最新試題
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風(fēng)險、科技（IT）、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關(guān)規(guī)定無關(guān)
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)的要求辦理
私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰
核對自然人的居民身份證時，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
設(shè)備使用人可以安裝、使用非授權(quán)軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產(chǎn)權(quán)保護法
銀行對客戶身份及交易意愿的核實采用遠程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場核實的方式進行，客戶對交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進行確認(rèn)
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部，各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時，只能由我*行進行客戶身份識別