封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。

為保護中小投資者利益，《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債必須是有擔保債券。

金融機構作為洗錢的唯一渠道，要不斷嚴格和完善金融監(jiān)管制度。

證券市場內幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內幕信息，且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為，或者泄露內幕信息或建議他人買賣證券等。

基金管理人不能以其名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

股票合并是將若干股票合并為1股，又稱并股。

我國證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司及其他非法人組織形式。

從風險角度看，證券的收益時對風險的補償，通常風險越大，收益率越高。

用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是一種在非金融變量基礎開發(fā)的一種金融衍生工具。

外資參股證券公司的境內股東和境外股東都必須用現(xiàn)金出資。