A.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)履行的反洗錢義務(wù)
B.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費用分配的比例和方式
C.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機構(gòu)委托其他機構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任
D.銷售協(xié)議應(yīng)明確對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
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A.不同基金賬簿記錄應(yīng)當(dāng)相互獨立
B.對所管理的基金應(yīng)當(dāng)獨立核算
C.不同基金的名冊登記應(yīng)當(dāng)獨立
D.基金管理人對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以委托人為會計核算主體
A.在基金銷售機構(gòu)某網(wǎng)點LED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料
B.基金銷售機構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個別客戶發(fā)送產(chǎn)品介紹的微信不屬于宣傳推介材料
C.在真實、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字
D.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字
A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷
B.不得是負(fù)債務(wù)數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€人
C.本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后及時向基金管理人報備
D.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)
A.非公開募集是基金管理人的登記申請辦理時間限制不適用《行政許可法》的規(guī)定
B.經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人將自動成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
C.辦理登記的前提是滿足中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的凈資產(chǎn)、高級管理人員資格等標(biāo)準(zhǔn)
D.經(jīng)登記的非公開募集基金的基金管理人可以選擇不公示企業(yè)名稱、聯(lián)系方式外的信息
A.維持社會秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容
B.違反道德一般也會有明確的制裁措施
C.法律和道德在內(nèi)容上不可轉(zhuǎn)化
D.法律和道德都要求權(quán)利義務(wù)對等
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機進(jìn)行分級歸類和管理
關(guān)于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金銷售機構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。