A.建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，以確定客戶或受益所有人是否為政治公眾人物
B.獲得高級(jí)管理層的批準(zhǔn)方可建立（或維持現(xiàn)有）業(yè)務(wù)關(guān)系
C.采取合理措施確定其財(cái)產(chǎn)和資金來(lái)源
D.對(duì)業(yè)務(wù)關(guān)系進(jìn)行強(qiáng)化的持續(xù)監(jiān)測(cè)
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A.賭場(chǎng)
B.不動(dòng)產(chǎn)中介
C.貴金屬和寶石交易商
D.律師、公證人、其他獨(dú)立法律專業(yè)人士及會(huì)計(jì)師
E.信托和公司服務(wù)提供商
A.發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、違規(guī)事件或存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，造成惡劣社會(huì)影響的
B.在評(píng)級(jí)期間違反反洗錢法律法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重，且未積極整改致使反洗錢合規(guī)狀況持續(xù)惡化的
C.違反保密規(guī)定，出現(xiàn)失密、泄密情況，導(dǎo)致嚴(yán)重后果的
D.不配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管、調(diào)查工作，拒絕提供信息資料的
E.提供信息資料存在重大事項(xiàng)隱瞞、重大信息遺漏、虛假陳述或誤導(dǎo)性陳述，情節(jié)嚴(yán)重的。
A.質(zhì)詢
B.約見談話
C.監(jiān)管走訪
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
A.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、制定政策和國(guó)內(nèi)協(xié)調(diào)
B.打擊洗錢、恐怖融資及擴(kuò)散融資
C.在金融領(lǐng)域和其他特定領(lǐng)域?qū)嵤╊A(yù)防措施
D.規(guī)定主管部門（如：調(diào)查、執(zhí)法和監(jiān)管部門）的權(quán)力與職責(zé)范圍，及其他制度性措
E.提高法人和法律安排的受益所有權(quán)信息的透明度和可獲得性
A.依法監(jiān)管
B.適度監(jiān)管
C.分類監(jiān)管
D.協(xié)同監(jiān)管
E.創(chuàng)新監(jiān)管
最新試題
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）