單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)處置管理辦法(2017年版)》,違規(guī)事件分級標準中,監(jiān)管罰款單筆檢查處罰()元(含)以上、100萬元以下,構(gòu)成嚴重違規(guī)。

A.50萬
B.30萬
C.80萬


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1.多項選擇題內(nèi)控合規(guī)部負責組織相關(guān)部門調(diào)查()案件。

A.監(jiān)管一類
B.監(jiān)管二類
C.賄賂類
D.其他類

2.單項選擇題()負責牽頭全行案件防控工作。

A.紀檢監(jiān)察部
B.安全保衛(wèi)部
C.紀委
D.內(nèi)控合規(guī)部

3.單項選擇題分管案防工作的負責人為本機構(gòu)的()。

A.案件通報工作第一責任人
B.案件處置工作責任人
C.案件風險防控工作第一責任人
D.案件報送責任人

最新試題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作

題型:單項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃,各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括()。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)()考核的參考。

題型:單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。

題型:單項選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進行()。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。

題型:多項選擇題