民生銀行私人銀行考試判斷題每日一練(2019.10.24)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)審批通過的產(chǎn)品或項(xiàng)目，如因市場(chǎng)情況變化而需要調(diào)整產(chǎn)品條件與要素的，由評(píng)審委員會(huì)秘書處發(fā)起書面的變更申請(qǐng)表。

2.判斷題風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)審批產(chǎn)品或項(xiàng)目通過后，私人銀行部風(fēng)險(xiǎn)管理中心將有關(guān)合約文本及其他所需材料報(bào)總行法律合規(guī)部進(jìn)行合規(guī)性審查。

3.判斷題對(duì)于私人銀行推介產(chǎn)品，經(jīng)定期監(jiān)測(cè)檢查發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)產(chǎn)品存在本金或收益損失可能的，可不經(jīng)預(yù)警程序直接納入關(guān)注類名單管理。

4.判斷題集合資產(chǎn)管理計(jì)劃未經(jīng)許可不得投資票據(jù)等規(guī)定投資范圍以外的投資品種。

5.判斷題信托公司不可以申請(qǐng)受托經(jīng)營證券承銷的外幣業(yè)務(wù)。