反洗錢考試反洗錢內部控制判斷題每日一練(2019.05.09)

來源：考試資料網

1.判斷題金融機構從管理層到一般員工都應對反洗錢內部控制負有責任。

2.判斷題金融機構委托其他金融機構或金融機構以外的第三方識別客戶身份的，應由委托方承擔未履行客戶身份識別義務的責任。

3.判斷題有效的反洗錢內部控制是金融機構從制定、實施到管理、監(jiān)督的一個完整的運行機制。

4.判斷題可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。

5.判斷題反洗錢內部審計是金融機構及時發(fā)現(xiàn)和糾正反洗錢工作存在問題，防范合規(guī)風險的有效手段和保障措施。