銀行合規(guī)考試銀行合規(guī)考試綜合練習(xí)判斷題每日一練(2019.05.06)

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1.判斷題商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。

參考答案：錯(cuò)誤

2.判斷題合規(guī)負(fù)責(zé)人可以同時(shí)分管業(yè)務(wù)條線。

參考答案：錯(cuò)誤

3.判斷題合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。

參考答案：錯(cuò)誤

4.判斷題合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。

參考答案：正確

5.判斷題商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)負(fù)責(zé)商業(yè)銀行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性審計(jì)。內(nèi)部審計(jì)方案應(yīng)包括合規(guī)管理職能適當(dāng)性和有效性的審計(jì)評(píng)價(jià)，內(nèi)部審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

參考答案：正確