中級(jí)金融專業(yè)投資銀行與證券投資基金單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.04.26)

來源：考試資料網(wǎng)

1 （）即承銷商只作為發(fā)行公司的證券銷售代理人，按規(guī)定的發(fā)行條件盡力推銷證券，發(fā)行結(jié)束后未售出的證券退還給發(fā)行人，承銷商不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。

2 在“綠鞋期權(quán)”行使期內(nèi)，若市場(chǎng)股價(jià)（）發(fā)行價(jià)，則主承銷商用超額的資金在市場(chǎng)按市場(chǎng)價(jià)購(gòu)進(jìn)股票再按發(fā)行價(jià)配售給投資者。

3 以下法案中，確立了美國(guó)投資銀行與商業(yè)銀行分業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的法案是（）。

4 下列證券承銷方式中，如果采用（），承銷商要承擔(dān)銷售和價(jià)格的全部風(fēng)險(xiǎn)，如果證券沒有全部銷售出去，承銷商只能自己“吃進(jìn)”。

5 在首次公開發(fā)行中的“綠鞋期權(quán)”是指發(fā)行人授予主承銷商有權(quán)自主執(zhí)行炒股計(jì)劃融資規(guī)模（）的配售新股的權(quán)力。