證券從業(yè)證券經紀業(yè)務判斷題每日一練(2019.03.17)

來源：考試資料網

1.判斷題證券公司對證券經紀業(yè)務人員的績效考核和激勵，應直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應當將被考核人員行為的合規(guī)性、服務的適當性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內容，考核結果應當以書面或者電子方式記載、保存。（）

2.判斷題如果在有效期限內，受托人已經按原委托指令的內容買賣成交了，委托人就必須承認交易結果，辦理交割清算。（）

3.判斷題自然人死亡、法人喪失資格等所涉證券非交易過戶登記完成后，過出方證券賬戶無證券余額的，申請人還應申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。（）

4.判斷題證券賬戶開戶復核員實時復核時，須確認合格后在注冊申請表上注明“已審核”并簽名，同時加蓋開戶業(yè)務專用章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。（）

5.判斷題當日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的，應將原始申請書交營業(yè)部主管領導實時審核簽名或上報公司總部審批。（）

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