保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)股本融資單項選擇題每日一練(2019.01.21)

單項選擇題
下列關于證券公司在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)開展業(yè)務的說法，正確的是（）。
A.具備證券經(jīng)紀業(yè)務資格的可以申請開展做市業(yè)務
B.開展業(yè)務前，主辦券商應當向中國證券業(yè)協(xié)會提出申請
C.具備證券投資顧問業(yè)務資格的可以申請開展推薦業(yè)務
D.做市商開展做市業(yè)務，應通過專用證券賬戶進行；做市專用證券賬戶應向中國證券登記結算有限責任公司和全國股轉系統(tǒng)公司報備
單項選擇題
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議，5月10日公告該董事會決議，5月30日召開股東大會，5月31日公告股東大會決議，8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準日可以是（）。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票招股說明書的信息披露，下列說法正確的有（）。Ⅰ發(fā)行人應當披露已經(jīng)取得的專利、非專利技術Ⅱ?qū)嶋H控制人應披露至最終的國有控股主體、集體組織、自然人Ⅲ發(fā)行人應當披露財務報告審計基準日至招股說明書簽署日之間的相關財務信息Ⅳ發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)薪酬總額占各期發(fā)行人利潤總額的比重Ⅴ發(fā)行人最近1年內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)（或股權）且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額超過收購前發(fā)行人相應項目20％（含）的，應披露被收購企業(yè)收購前1年資產(chǎn)負債表、利潤表的主要數(shù)據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
單項選擇題
上市公司出現(xiàn)下列哪些情形不得非公開發(fā)行股票？（）
A.連續(xù)3年不分紅
B.最近1年財務報表被CPA出具非標審計意見，但所涉及的重大影響已經(jīng)消除
C.現(xiàn)任董事正被立案調(diào)查
D.現(xiàn)任監(jiān)事最近36個月內(nèi)被中國證監(jiān)會行政處罰
單項選擇題
某創(chuàng)業(yè)板上市公司2016年8月申請公開發(fā)行股票，用于收購某公司100％股權，預計購買基準日為2016年12月1日，該標的公司2015年末資產(chǎn)總額占上市公司2015年的86％，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第35號——創(chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說明書》，募集說明書中的披露內(nèi)容至少包括（）。Ⅰ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年～2015年備考合并利潤表Ⅱ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2015年備考合并資產(chǎn)負債表Ⅲ假設2013年已完成購買并據(jù)此編制的2013年～2015年備考合并現(xiàn)金流量表Ⅳ假設2016年12月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預測報告Ⅴ假設2016年1月1日完成購買并據(jù)此編制的盈利預測報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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