基金從業(yè)基金職業(yè)道德單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.16)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 老張是基金從業(yè)人員甲的老客戶(hù)，某天他找到甲，提出能否降低基金管理費(fèi)，否則他會(huì)轉(zhuǎn)投其他基金經(jīng)理，甲在這種情況下答應(yīng)了他的要求。甲的行為違反了（）要求。

2 下述各項(xiàng)中（）不是專(zhuān)業(yè)審慎的基本要求。

3 某公募基金公司經(jīng)理甲在一次偶然的場(chǎng)合，從朋友乙處得知乙所供職的A公司將要收購(gòu)B公司，甲便利用此消息在證券市場(chǎng)進(jìn)行了投資交易。此行為違反了基金職業(yè)道德中的（）。

4 （）為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門(mén)，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。

5 一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制
Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)